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cousin-359项公司危险控制点

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一、 关于公司的建立和存续

1. 公司名称不契合有关法令规则  

2. 公司名称未经有权机关核准 

3. 公司名称与驰名商标抵触  

4. 公司注册本钱低于法定最低限额  

5. 公司的运营期限短于拟议买卖的需求 

6. 公司的运营期限届满未处理延期挂号  

7. 公司的建立未能获得有权机关的赞同  

8. 公司规章规则与公司法存在抵触  

9. 公司法定代表人改变未处理相关挂号  

10. 公司的法定代表人资历不契合任职资历  

11. 公司实践运营的事务与运营执照载明的内容不一致

12. 公司运营执照载明的运营规模与拟议买卖抵触  

13. 公司建立程序不标准  

14. 公司实践运用的运营场所与工商挂号不一致  

15. 公司的法定居处运用住所用房 cousin-359项公司危险控制点 

16. 公司未能经过最近年度的工商年检  

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17. 公司未签发出资证明书  

18. 公司未建立股东名册  

19. 对公司的出资超越了母公司规章规则的限额  

20. 公司未能及时处理组织组织代码证挂号手续  

21. 公司(外商出资企业)未能及时处理财政挂号证

二、 关于公司的股权转让  

29. 股东未抛弃优先权  

30. 转股价款未付出  

31. 转股未实行恰当的法令程序  

32. 外商出资企业股权转让未按照点评值作价  

33. 转股不契合公司规章的约束性规则  

34. 付出给个人的转股价款溢价部分未予代扣代缴所得税

35. 转股未处理工商改变挂号  

36. 转股协议约好的转股收效条件未能满意  

37. 股权转让未签发出资证明书  

38. 有限职责公司未按照转股效果修正公司规章/股东名册

39. 股份公司的记名股票转让未处理股东名册挂号手续

40. 发起人持有的股份转让不契合《公司法》的有关规则

41. 董事/监事/高档处理人员转让股份不契合《公司法》/公司规章的有关规则  

42. 受让方股东的身份对拟议买卖形成影响  

43. 假造转股文件,股权权属存在胶葛  

44. 转股触及的个人所得税交税手续没有处理

三、 关于公司的出资(含增资、减资)

45. 公司的出资方法不契合其时有关法规的规则  

46. 公司的注册本钱未能准时缴清  

47. 非钱银出资未能处理过户手续  

48. 股东以未点评的部分财物出资  

49. 关于股东虚伪出资  

50. 关于以本身财物点评出资  

51. 股东抽逃注册本钱  

52. 非钱银财物的出资份额不契合其时有用的法令规则

53. 关于以什物出资运用假发票  

54. 点评增值过大  

54. 关于以划拨土地出资  

56. 对公司出资中个人股东的巨额出资来历无法合理合法阐明  

57. 增资中某方股东未抛弃对增资的优先认购权  

58. 公司未向增资后的股东出具出资证明书  

59. 公司未按照增资效果改变股东名册  

60. 公司增资或许减资未获得有权机关的赞同  

61. 公司增资或许减资违背了规章中的约束性规则  

62. 公司注册本钱需求提早交纳  

63. 公司未按照法定程序减资

四、 关于公司的类型改变  

64. 公司类型改变程序对拟议买卖存在影响

五、 关于公司的兼并、分立、闭幕 

65. 兼并、分立、闭幕不契合法定程序  

66. 兼并、分立、闭幕对拟议买卖存在晦气影响

六、 关于股东资历

67. 公司的挂号股东与实践股东不一致  

68. 公司的外方股东资历是否契合法令规则  

69. 拟议买卖中股东资历是否满意特别职业的法令规则

70. 信任公司以自有资金出资于拟上市公司 

71. 自然人建立的一人有限职责公司具有多家一人有限职责公司  

72. 股东是否满意公务员法等相关法规的规则  

73. 股权质押或许形成股东改变  

74. 股权质押是否合法有用  

75. 公司的注册本钱来历于集资入股  

76. 是否存在信任持股  

77. 是否存在代持股东  

78. 外商出资企业的中方股东是否为自然人  

79. 期权是否对拟议买卖存在影响  

80. 实践操控人是否对拟议买卖存在影响  

81. 职工持股会作为公司的股东(A股)  

82. 工会作为公司的股东(A股)  

83. 社团法人作为公司的股东(A股)  

84. 外商出资企业再出资是否契合有关产业方针  

85. 公司实践操控人存在竞业禁止景象  

86. 返程出资企业的境内自然人股东未处理境外出资外汇挂号(75号文挂号)

七、 关于公司的事务

87. 公司获得的运营资质与运营执照的运营规模不一致,超规模运营  

88. 公司未获得其运营应当获得的运营资质  

89. 公司获得的运营资质过期  

90. 公司获得的运营资质未处理年检  

91. 公司获得的运营资质未获得有权机关批阅(批阅层级过错)  

92. 证载权力人与公司名称不一致  

93. 公司实践状况不契合应获得运营资质的状况,存在被撤消的危险  

94. 公司获得的运营资质归于暂定状况,存在被改变或撤消的危险  

95. 公司在首要事务形式下的[客户/供货商]高度集中(上市/收买项目)  

96. 公司的事务合同构成独占协议  

97. 公司事务资质存在被撤消的危险  

98. 公司因无事务存在被撤消运营执照危险  

99. 公司签定的严峻合同存在无法实行的法令危险  

100. 公司签定的用电合同存在无法实行的法令危险  

101. 公司签定的对其事务有严峻约束的合同  

102. 公司的事务重组无法解释其合理性  

103. 公司的收买、出售等事务体系对股东严峻依靠  

104. 公司存在技能依靠状况  

105. 公司事务严峻改变状况  

106. 严峻合同中的特别约好对拟议买卖存在影响  

107. 煤矿企业的实践出产数量超越核定出产才能

八、 关于公司的分公司和分支组织 

108. 运营性的分支组织未获得运营执照  

109. 分公司的运营规模超越总公司  

110. 分公司的运营执照未及时处理年检处理  

111. 分公司未处理税务挂号

九、 关于公司的对外出资

112. 公司出资于承当无限职责的企业  

113. 公司的对外出资超越公司规章规则的限额  

114. 公司的对外出资协议存在无效危险

十、 关于企业的首要财物  

115. 公司运用的土地未签定土地出让合同  

116. 公司运用的土地未缴清土地出让金  

117. 土地出让合同载明的出让金低于基准地价  

118. 公司运用的土地的状况与土地出让合同约好的状况不一致  

119. 公司对土地的运用与《土地出让合同》的约好不一致

120. 公司运用的土地未处理《国有建造用地运用权证书》

121. 公司的建造项目存在无法经过土地行政处理部分的查看核对的危险(A股)  

122. 土地用处与国有土地运用证载明的内容不一致  

123. 公司购买划拨土地及其地上房产未处理相关批阅手续

124. 公司运用的土地为经过划拨方法获得,存在依法改变为出让土地的危险  

125. 公司运用的土地为经过划拨方法获得,没有处理出让手续  

126. 公司购买破产企业的财物,其间触及划拨土地  

127. 国有企业以划拨土地上的厂房设定典当  

128. 公司获得出让土地的手续不契合有关招拍挂准则  

129. 公司获得的项目用地系切割获得国有建造用地运用权证书  

130. 公司运用的为乡村团体一切的农用地  

131. 公司自建的房产未处理房子权属挂号并收取房子权属证书  

132. 公司运用的房子归于违背规划的修建  

133. 建造项目没有处理规划答应证  

134. 公司实践建造工程超越规划面积(超容)  

135. 公司运用的房子(在建工程)未处理《施工答应证》(或许其开工陈述没有被赞同)  

136. 公司运用的房子未恰当处理建造项目竣工检验手续

137. 公司运用的房子未处理建造项目竣工检验存案手续

138. 购买的房产未供给原始权属证明  

13cousin-359项公司危险控制点9. 购买的房产存在权属瑕疵  

140. 公司用地存在搬家危险  

141. 公司运用的土地运用权未能随地上房子一切权同时转让  

142. 公司土地存在搁置状况  

143. 公司在2006年6月1日后新批阅、新开工的产品房建造项目违背90/70方针(A股)  

144. 公司的采矿权价款没有缴清  

145. 公司面对被追缴采矿权价款危险  

146. 所租借房产的出租方不具备相关证书  

147. 所租借房子的出租房未能供给房子产权证明  

148. 租借房产未处理租借挂号

十一、 关于公司的财政和银行告贷 

149. 公司出具无实在买卖布景的承兑汇票  

150. 公司违规运用发票  

151cousin-359项公司危险控制点. 公司的原始报表与申报报表存在严峻差异  

152. 公司的财政指标存在不合理改变  

153. 公司存在对外担保危险  

154. 公司从前未按照股权份额分红  

155. 关于公司的告诉和获得赞同职责  

156. 专项资金被移用  

157. A股上市前存在赢利分配  

158. 母公司的赢利分配无法完成

十二、 关于公司的严峻财物买卖  

159. 公司的严峻财物买卖未获得恰当内部赞同  

160. 公司的严峻财物买卖未获得恰当内部赞同

十三、 关于企业的境外财物  

161. 公司建立海外组织未获得商务部的赞同(2004年后)

162. 公司的境外出资项目未获得开展变革部分的赞同 

163. 公司的境外出资外汇挂号不契合相关规则  

164. 公司的境外外汇未按照有关规则汇回国内

十四、 关于董事、监事、高档处理人员

165. 公司的董事、高档处理人员不契合公司法规则的任职资历  

166. 董事、高档处理人员直接(或直接)与拟上市公司一起出资建立企业(A股)  

167. 公司董事会、监事会的构成与公司规章不一致  

168. 董事人数超越法定人数  

169. 外商出资企业未建立监事会  

170. 监事会的组成人员中无职工代表  

171. 陈述期内处理层发作严峻晦气改变  

172. 陈述期内处理层未能实行勤勉尽责职责

十五、 公司的融资假贷 

173. 告贷用处与实践用处不一致  

174. 公司存在企业间假贷  

175. 公司存在向不特定方针告贷的状况(孙大午案子)  

176. 方针公司拟A股上市,存在为其股东担保的状况  

177. 典当合同没有处理典当挂号  

178. 以汇票、本票等为质押物,有关权力凭据没有交给质权人 

179. 以上市公司的股票出质,没有在证券挂号组织处理质押挂号  

180. 以有限职责公司股权出质,没有处理质押挂号  

181. 以商标、专利等知识产权出质,没有处理质押挂号

182. 非外商出资企业举借外债未能获得批阅  

183. 非外商独资企业对外担保未能处理批阅挂号手续  

184. 外商出资企业举借外债没有处理外债挂号  

185. 外商独资企业对外担保没有处理担保挂号  

186. 对外担保挂号存在法令妨碍  

187. 外商出资企业的股权出质,没有处理批阅部分的批阅或没在挂号机关挂号  

188. 公司的对外担保不契合公司规章的规则  

189. 外商出资企业的股东出资未到位,但用其股权出质

190. 公司对所租借房产的承租权或许因在先的典当而丢失

十六、 公司的知识产权 

191. 运用别人的注册商标,但未签定商标运用合同  

192. 运用别人专利,但未签定专利答应运用合同  

193. 运用别人注册商标,签定了合同,但未做存案挂号

194. 运用别人专利,签定了合同,但未做存案挂号  

195. 运用别人享有著作权的著作,没有签署答应运用合同

196. 公司未获得专利,但产品包装或宣传说产品获得专利

197. 公司持有的注册商标专用权到期未续费  

198. 公司未能就享有的专利权按规则交纳年费  

199. 有必要运用注册商标的产品,未经核准注册,就在商场出售  

200. 受让别人商标没有签署合同,也没有处理布告  

201. 公司运用的商标正在申办注册专用权  

202. 公司的控股股东/董事/高档处理人员持有与公司事务存在竞赛性的知识产权(A股/收买)  

203. 公司持有的专利行将到期

十七、 公司的严峻出资 

204. 建造项目注册本钱金不满意法定最低份额要求  

205. 建造项目没有处理出资核准手续  

206. 建造项目出资核准手续现已过期  

207. 建造项目没有处理出资存案手续  

208. 建造项目出资存案手续现已过期  

209. 建造项目没有获得用地答应证  

210. 建造项目没有处理消防规划/检验审阅手续  

211. 建造项目没有处理消防规划/检验存案手续  

212. 建造项目不契合国家产业方针  

213. 建造项目未向固定财物出资主管部分处理出资存案或核准手续  

214. 危险化学品、矿山企业的建造项目等未处理安全点评和安全批复手续  

215. 危险化学品、矿山企业的建造项目等未处理安全设备竣工检验  

216. 建造项目未完成节能点评和批复  

217. 建造项目没有处理水土保持计划  

218. 建造项目没有处理河道处理及防洪点评  

219. 建造项目没有处理地震安全点评

十八、 公司的环境保护 

220. 公司的建造项目没有处理环保点评手续  

221. 公司的建造项目没有获得环保批复  

222. 公司的建造项目环境状况发作严峻改变,未能从头处理环评批阅手续  

223. 公司的建造项目环评经往后超越五年未施工,后未从头处理环评报批手续  

224. 公司的建造项目越级获得环保批复  

225. 公司就建造项目配套的cousin-359项公司危险控制点环常艳保设备不契合有关规则  

226. 公司就建造项目配套的环保设备未投入运用  

227. 建造项目试出产未经过环保部分赞同  

228. 建造项目投入试出产满三个月没有处理环保检验手续

229. 租借物业内建造项目未实行环保手续  

230. 公司未收取排污答应证  

231. 公司将发作严峻污染的出产设备搬运给没有污染防治才能的单位运用  

232. 公司存在严峻污染状况  

233. 公司历史上因环保违法遭到处分

十九、 公司的安全出产状况

234. 公司发作安全出产事端

二十、 公司的稳妥状况 

235. 公司(特别是运送运营企业),没有对车辆投保车身险、第三者职责险  

236. 公司未投保应当投保的稳妥

二十一、 公司的税务  

237. 公司未处理税务挂号证  

238. 公司的运营活动与申报交税地址不一致  

239. 公司的税务优惠待遇或许面对危险  

240. 公司的税务优惠待遇尚待当地主管税务机关的承认

241. 公司因作为外商出资企业享用的所得税减免优惠待遇或许被追缴  

242. 公司因作为外商出资企业享用的进出口设备减免待遇或许被追缴  

243. 当地政府给予的税收优惠缺少法令根据  

244. 公司以未分配赢利转增本钱,个人股股东未交纳个人所得税  

245. 公司享用的税收优惠方针面对改变  

246. 公司以点评增值转增本钱,未代扣代缴自然人股东的个人所得税  

247. 公司全体改变组织方法时未代扣代缴自然人股东的个人所得税  

248. 公司建立时未代扣代缴自然人股东的个人所得税  

249. 公司存在欠缴税款的状况  

250. 土地增值税计提  

251. 公司存在补缴巨额税款的危险  

252. 公司享用的高新技能企业税收优惠待遇存在妨碍  

253. 公司存在严峻税收依靠的状况  

254. 公司存在交税推迟状况

二十二、 公司的相关买卖和同业竞赛 

255. 公司和控股股东、实践操控人及其操控的其他企业间存在巨额相关买卖  

256. 公司存在非公允的相关买卖(A股)  

257. 股东占用方针公司巨额资金(A股)  

258. 公司的职工的社会稳妥金和住宅公积金系由相关方代缴  

259. 相关买卖程序违规  

260. 相关买卖行为或许被撤消  

261. 方针公司和其股东之间存在同业竞赛

二十三、 公司的劳作人事 

262. 公司未处理社会稳妥挂号证  

263. 公司没有与职工缔结书面劳作合同  

264. 公司未依法与劳作者签定无固定期限劳作合同  

265. 公司签定的劳作合同缺少法定必备条款  

266. 公司未将劳作合同交给劳作者自己  

267. 公司签定的劳作合同试用期超越法定时限  

268. 公司签定的劳作合同文本不契合《劳作合同法》关于竞业禁止的规则  

269. 公司未能为一切职工及时足额交纳社会稳妥费  

270. 公司交纳的社稳妥种少于法定险种  

271. 公司未处理住宅公积金缴存挂号  

272. 公司未能为本单位职工处理住宅公积金账户建立手续

273. 公司未及时足额缴存职工住宅公积金  

274. 改制企业职工安顿不契合有关规则

二十四、 关于公司的诉讼、裁定和行政处分 

275. 公司触及诉讼状况  

276. 公司触及的行政处分状况

二十五、 关于团体财物处理 

277. 团体企业转让协议未实行内部批阅手续

二十六、 关于国有财物处理 

278. 国有企业收买非国有财物未实行点评手续  

279. 国有产权转让未实行相关批阅手续  

280. 国有产权转让价款定价不契合相关法令法规的规则

281. 国有企业收买国有股权未实行点评手续  

282. 非国有企业收买国有企业未实行点评手续  

283. 国有股权转让进程不标准  

284. 转股后未处理国有财物等其他改变挂号  

285. 国有股东对非国有公司出资未处理国有财物点评承认手续  

286. 非国有股东对国有公司出资未处理国有财物点评承认手续  

287. 国有股东多出资返还

二十七、 关于A股IPO资历 

288. 发行人的信息发表不合规  

289. 发行人没有进行股份制改制  

290. 公司的股改的折股方法影响成绩接连核算  

291. 公司的注册本钱没有足额交纳  

292. 股东/发起人对公司用作出资的财物搬运手续没有处理结束  

293. 公司的首要财物存在权属胶葛  

294. 公司的出产运营不契合国家法令、行政法规的规则

295. 公司的运营不契合国家产业方针 

296. 公司的董事高档处理人员发作了严峻改变  

297. 公司的实践操控人发作了改变(一)  

298. 公司的原实践操控人逝世  

299. 公司的实践操控人经过返程出资方法境外持股  

300. 公司的独立董事资历不契合有关法规规则  

301. 公司历史沿革中的国有股权转让未获得国有财物主管部分的书面赞同  

302. 公司的个人股东巨额出资无法合理合法阐明来历  

303. 公司的外方股东为境内居民所操控  

304. 公司历史沿革中的转股存在疑点  

305. 公司的实践操控人持有的公司控股股东的股权被质押

306. 公司股东为合伙企业  

307. 公司的股东包含信任公司,信任公司的出资资金来历于第三方  

308. 公司的直接/直接股东人数超越200人  

309. 公司的独立运营才能性存在瑕疵  

310. 公司的财物完整性存在瑕疵  

311. 公司的人员独立性存在瑕疵  

312. 公司的财政独立性存在瑕疵  

313. 公司的组织独立性存在瑕疵  

314. 公司的事务独立性存在瑕疵(二)  

315. 公司与控股股东及其操控的相关方之间存在同业竞赛

316. 公司的独立性存在瑕疵(一)  

317. 公司的组织没有标准  

318. 公司的董、监、高不具备任职资历  

319. 公司的内操控度存在缺点  

320. 公司曾违规发行股份  

321. 公司曾存在严峻违法状况  

322. 公司曾在上市申报进程中造假  

323. 公司报送的发行请求文件存在缺点  

324. 公司曾涉嫌犯罪  

325. 公司存在违规担保状况  

326. 公司存在违规担保状况

327. 公司存在被控股股东及其相关方占用很多金钱的景象

328. 公司的财物负债率较高  

329. 公司的财政状况紊乱  

330. 公司历史上发作过管帐方针改变  

331. 公司的相关买卖存在严峻危险  

332. 公司的赢利不契合发行条件  

333. 公司的现金流或运营收入不契合发行条件  

334. 公司的总股本不契合A股发行条件  

335. 公司的无形财物份额不契合A股发行条件  

336. 公司最近一期存在未补偿的亏本  

337. 公司的运营效果对税收优惠存在严峻依靠  

338. 公司享用的当地税收优惠方针无合法根据  

339. 公司存在补缴巨额税款的危险  

340. 公司存在对外担保危险  

341. 公司存在巨额诉讼  

342. 公司存在短期现金流压力  

343. 公司的运营形式发作严峻晦气改变  

344. 公司的运营收到严峻约束  

345. 公司的运营环境发作严峻晦气改变  

346. 公司的近1个管帐年度的运营收入或净赢利对相关方或许存在严峻不确定性的客户存在严峻依靠  

347. 公司最近1个管帐年度的净赢利首要来自兼并财政报表规模以外的出资收益  

348. 公司的特许运营权存在严峻晦气改变的危险  

349. 公司的继续盈余才能存在严峻危险  

350. 特别职业的环保核对  

351. 外商出资企业不契合上市条件  

352. 公司IPO上市未到达盈余猜测

二十八、 关于创业板发行资历  

353. 公司为非股份公司

二十九、 关于征集资金投向

354. 公司拟改变征集资金投向  

355. 征集资金投向项目不合理  

356. 募投项目未经充沛证明  

357. 募投项目存在运营危险  

358. 募投项目存在财政危险  

359. 征集资金必要性不充沛

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